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公司债券投资者保护宣传材料之二

2017-12-21

  一、公司债券现券交易有哪些交易方式?

  答:投资者参与上海、深圳证券交易所公司债券交易,目前主要是通过上海、深圳市场A股账户进行。

  符合相关资格条件的境内自然人、境内港澳台居民、获得中国永久居留权的外国人、境内法人、境内非法人机构,通过开户代理机构办理A股账户开立业务。符合相关资格条件的证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等金融机构及其发行的理财产品,例如证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、企业年金计划、养老金产品、全国社会保障基金投资组合、地方社保基金、私募基金、合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)等,应当前往中国结算北京、上海或深圳分公司柜台办理A股账户开立业务。具体资格条件、申请材料及办理流程参见《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》相关规定。

  二、公司债券现券交易有哪些交易方式?

  答:面向公众投资者公开发行的公司债券(俗称“大公募公司债”)、符合条件的面向合格投资者公开发行的公司债券(俗称“小公募公司债”)可以采取竞价、报价、询价和协议交易方式进行交易,可以T+0回转交易。中国结算作为共同对手方,按照货银对付的原则对公司债进行T+1日末净额担保清算交收。小公募公司债需符合以下条件:(一)债券信用评级达到AA级或以上;(二)债券上市前,发行人最近一期末的净资产不低于5亿元人民币,或最近一期末的资产负债率不高于75%;(三)债券上市前,发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍。

  不符合上述条件的小公募公司债、私募债等只能在固定收益平台上采取报价、询价和协议交易方式交易,可以T+0回转交易。中国结算实施实时逐笔全额非担保交收的结算方式。

  三、什么是交易所债券市场合格投资者?

  答:债券市场投资者按照风险认知水平和风险承受能力,分为合格投资者和公众投资者。《公司债券发行与交易管理办法》规定合格投资者应当符合下列条件:

  (1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等,以及经中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)登记的私募基金管理人;

  (2)上述金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经基金业协会备案的私募基金;

  (3)净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业;

  (4)合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);

  (5)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;

  (6)名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者;

  (7)证监会认可的其他合格投资者。

  前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等;理财产品、合伙企业拟将主要资产投向单一债券,需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数,具体标准由基金业协会规定。


 

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